多选题

期货交易所的职能有( )。

A
设计合约、安排上市
B
监控市场风险
C
保证合约履行
D
参与期货价格的形成

题目答案

ABC

答案解析

期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织,自身并不参与交易活动,不参与期货价格的形成,也不拥有合约标的商品,只为期货交易提供设施和服务。
判断题

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果无效。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

暂无解析
单选题

假定6月份,豆油的期货价格为5300元/吨,某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势,于是,决定采用买空看跌期权套利,即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权台约,又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权,则最大利润和最大亏损分别为( )。

A
最大利润为60元;最大亏损为40元
B
最大利润为50元;最大亏损为40元
C
最大利润为50元;最大亏损为30元
D
最大利润为60元;最大亏损为30元

题目答案

A

答案解析

该投资者进行的是多头看跌期权垂直套利,最大收益=净权利金=170-110=60(元),最大亏损=(5400-5300)-60=40(元)。
单选题

根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产应当不低于人民币( )。

A
3000万元
B
5000万元
C
6000万元
D
8000万元

题目答案

A

答案解析

暂无解析
判断题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。( )

A
正确
B
错误

题目答案

A. 正确

答案解析

参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定。
判断题

商品市场的供给量会受到国际市场价格差、汇率、各国进出口政策和国际政治形势的影响。( )

A
正确
B
错误

题目答案

A. 正确

答案解析

暂无解析
单选题

期货公司是依照( )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A
《中华人民共和国公司法》
B
《中华人民共和国证券法》
C
《中华人民共和国合伙企业法》
D
《中华人民共和国外商投资法》

题目答案

A

答案解析

《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
多选题

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的( )负责。

A
合法性
B
真实性
C
完整性
D
准确性

题目答案

AB

答案解析

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
单选题

关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。

A
理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B
理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C
期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D
理事会会议每年召开1次

题目答案

A

答案解析

《期货交易所管理办法》第二十四条规定,期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。
判断题

支撑线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价格就是支撑位。( )

A
正确
B
错误

题目答案

A. 正确

答案解析

说法正确,故选A。
单选题

期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提( )。

A
资产减值准备
B
净资产减值准备
C
期货风险准备金
D
期货保证金减值准备

题目答案

A

答案解析

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
判断题

证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于10亿元。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于12亿元。
单选题

操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。

A
共同基金
B
对冲基金
C
期货投资基金
D
套利基金

题目答案

A

答案解析

共同基金几乎不使用信贷杠杆等金融放大工具,操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益。
判断题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

暂无解析
单选题

金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约,下列属于金融期货的是( )。

A
外汇期权
B
股指期权
C
远期利率协议
D
股指期货

题目答案

D

答案解析

两项属于期权;C项属于远期。
单选题

2006年9月8日,中国金融期货交易所在( )挂牌成立。

A
北京
B
上海
C
天津
D
深圳

题目答案

B

答案解析

2006年9月8日,中国金融期货交易所在上海挂牌成立。该交易所是由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的。
判断题

期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定,期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担。
判断题

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

暂无解析
多选题

董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。

A
是否熟悉期货法律、法规
B
是否诚信守法
C
是否具备胜任能力
D
是否符合固定的任职条件

题目答案

ABCD

答案解析

参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。