多选题
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。
题目答案
AB
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会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
举一反三
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。
题目答案
AB
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
目前，我国期货业协会的主要职责有（ ）。
题目答案
ABCD
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属于我国期货监督管理机构的职责。
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。
题目答案
AB
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《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。
题目答案
ABD
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨，即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展
申请设立期货交易所，不需要向中国证临会提交下列（ ）文件和材料
题目答案
BD
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申请设立期货交易所．应当向中国议事日程会提交拟任用高级管理人员的名单及简历，拟加入会员或者股东名单。
以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有（ ）。
题目答案
ABC
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B项属于跨期套利，D项属于跨市场套利。
隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（ ）。
题目答案
ABC
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三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪的犯罪客体。
甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。
题目答案
AB
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见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。
孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。
题目答案
AC
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《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为（ ）。
题目答案
BD
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两项是从投机者的交易量进行区分的。