多选题

下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A
已经正式受理的认购申请可以撤销
B
投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C
拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户
D
申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

题目答案

BC

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多选题

基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。

A
电话联络
B
面谈拜访
C
举办理财讲座及说明会
D
电邮和短信

题目答案

ABCD

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多选题

根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,可以视交易情况,( )进行估值。

A
按估值日收盘净价估值
B
按估值日收盘全价估值
C
交易不活跃的,按估值技术
D
交易不活跃的,按成本

题目答案

AC

答案解析

解析:交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值;交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
多选题

证券投资基金托管人应当履行的职责包括( )。

A
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B
对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C
对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账
D
计算并公告基金资产净值

题目答案

AB

答案解析

解析:其他两项属于基金管理人的职责。
多选题

下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有()

A
基金管理人的管理费
B
基金托管人的托管费
C
销售服务费
D
基金合同生效后的信息纰漏费

题目答案

ABCD

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多选题

基金托管人的权利有()。

A
代表基金行使股东权利
B
运用基金资产
C
获得基金管理人报酬
D
监督基金托管人

题目答案

ABCDE

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多选题

关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的是( )。

A
早期探索阶段始于20世纪80年代末
B
淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金
C
1997年基金业发展进入快速发展阶段
D
截止到2008年末,我国共有61家基金管理公司

题目答案

ABD

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解析:2004年基金发展进入快速发展阶段。
多选题

以下属于金融远期合约的有( )。

A
远期外汇合约
B
远期利率协议
C
远期股指合约
D
远期货币合约

题目答案

AB

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解题思路:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。
多选题

基金托管人应通常具备以下条件()。

A
设有专门的基金托管部
B
实收资本不少于80亿元
C
有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D
具备安全保管基金全部资产的条件
E
具备安全,高效的清算和交割能力

题目答案

ABCDE

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多选题

中国金融期货交易所(CFFEX)风控管理制度包括( )。

A
持仓限额制度
B
保证金制度
C
强行平仓制度
D
集合竞价制度

题目答案

ABC

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多选题

为了做好目标市场分析,作为基金销售机构和基金销售人员,必须对目标市场进行( )

A
细分
B
合并
C
选择
D
定位

题目答案

ACD

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多选题

下列关于证券投资基金的表述,正确的有( )。

A
基金反映一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B
筹集的资金主要投向实业领域
C
基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况
D
投资者损失本金的可能性小,投资比较安全

题目答案

AC

答案解析

解析:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。银行存款对于投资者损失本金的可能性小,投资比较安全。
多选题

下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有()。

A
以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水
B
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C
募集期间对认购费用打折
D
擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

题目答案

ABCD

答案解析

解题思路:除ABCD四项外,基金销售机构在基金销售活动中,还不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
多选题

买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量要求描述准确的是()。

A
为100份或其整数倍
B
为l000份或其整数倍
C
基金单笔最大数量应当低于10万份
D
基金单笔最大数量应当低于100万份

题目答案

AD

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多选题

分级基金作为一种创新型基金,与普通基金不同的特点有( )。

A
一只基金,多种选择
B
份额分级,资产合并运作
C
组合投资,分散风险
D
交易所上市,可分离交易

题目答案

ABD

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