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多选题

根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,可以视交易情况,( )进行估值。

A
按估值日收盘净价估值
B
按估值日收盘全价估值
C
交易不活跃的,按估值技术
D
交易不活跃的,按成本

题目答案

AC

答案解析

解析:交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值;交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
举一反三
多选题

申请办理开放式基金单位的认购,申购和赎回业务的机构,应当符合的条件是( )。

A
:设有专门管理开放式基金单位认购,申请和赎回业务的部门
B
:有足够的熟悉开放式基金的专门人员
C
:有便利、有效的商业网络
D
:有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施
E
:中国证监会规定的其他条件

题目答案

ABCDE

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多选题

关于场外交易市场的描述,正确的是( )。

A
场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B
场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行,也就是说需要中介人进行中介服务
C
在场外交易市场上,证券买卖采取一对一的交易方式,对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方,也就不存在公开的竞价机制
D
没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

题目答案

ACD

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多选题

基金持有人大会可以由( )召集。

A
:基金管理人
B
:基金托管人
C
:代表10%以上基金分额的基金持有人
D
:基金主要发起人

题目答案

ABCD

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多选题

基金托管人经( )批准后,方可继任。

A
:中国证监会
B
:中国人民银行
C
:基金管理公司
D
:基金持有人大会

题目答案

AB

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多选题

基金管理公司可以采取( )的组织形式。

A
:无限责任公司
B
:两和公司
C
:有限责任公司
D
:股份有限责任公司

题目答案

CD

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多选题

下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A
股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券
B
基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C
货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
D
货币市场基金仅投资于货币市场工具

题目答案

AD

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多选题

基金设立的步骤有( )。

A
申请前的准备工作
B
提交申请设立基金的主要文件
C
申请的审核和批准
D
公告

题目答案

ABC

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多选题

基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

A
揭示基金运作中的潜在风险
B
评估公司内部控制的合法性和有效性
C
评估基金经理的工作业绩
D
维护基金持有者的权益

题目答案

ABD

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