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多选题

下列属于有价证券的有()。

A
提货单
B
银行汇票
C
支票
D
仓库栈单

题目答案

ABCD

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举一反三
多选题

普通股股东的义务包括()。

A
遵守公司章程
B
依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C
每年定时参加股东大会
D
审阅公司财务报表的真实性

题目答案

AB

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多选题

关于基金托管人,下列说法正确的是()。

A
基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
B
基金托管人是基金持有人权益的代表
C
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D
基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

题目答案

ABCD

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多选题

未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。

A
非挂牌证券
B
非上市证券
C
场外证券
D
场内证券

题目答案

AB

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多选题

基金托管人应通常具备以下条件()。

A
设有专门的基金托管部
B
实收资本不少于80亿元
C
有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D
具备安全保管基金全部资产的条件
E
具备安全,高效的清算和交割能力

题目答案

ABCDE

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多选题

我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。

A
有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B
注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C
主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于于3亿元,
D
取得基金从业资格的人员达到法定人数

题目答案

AC

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考7;见基金销售教材P57
多选题

与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

A
债券
B
股票
C
银行活期存款单
D
金融衍生工具

题目答案

ABD

答案解析

考17;见基金销售教材P31