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多选题

下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是( )。

A
具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B
不得以本人或者他人名义从事期货交易
C
向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D
坚持客户利益高于一切的原则

题目答案

ABC

答案解析

《期货从业人员管理办法》第十四条规定,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为
举一反三
多选题

下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。

A
毒品犯罪
B
黑社会性质的组织犯罪
C
贪污贿赂犯罪
D
盗窃犯罪

题目答案

ABC

答案解析

根据《刑法修正案(六)》第十六条的规定,毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等这几种罪名都是洗钱罪的上游犯罪。
多选题

期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A
单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C
违反规定从事与期货业务无关的活动的
D
从事或者变相从事期货自营业务的

题目答案

BCD

答案解析

参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
多选题

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

A
拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B
未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C
提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D
擅自从事期货业务

题目答案

ABC

答案解析

《期货交易管理条例》第七十九条规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
多选题

下列关于期货交易所的说法正确的是( )。

A
经批准设立的期货交易所应当在名称中有“期货交易所”的字样
B
期货交易所有权查处会员违规行为
C
期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责
D
期货交易所终止时应成立清算组进行清算,并将清算方案报证监会备案

题目答案

BC

答案解析

A选项中经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样;D选项中期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。
多选题

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。

A
会员资格审查
B
纪律处分
C
调解
D
财务和技术

题目答案

ABCD

答案解析

《期货交易所管理办法》第三十二条规定,理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责,其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
多选题

下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。

A
理事长及副理事长由中国期货业协会提名,理事会选举产生
B
理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C
理事长在经中国证监会批准后,可兼任总经理
D
理事长因故临时不能履行其职权时,可指定副理事长或理事代其履行职权

题目答案

BD

答案解析

《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。
多选题

公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。

A
选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D
期货交易所章程规定的其他职权

题目答案

BCD

答案解析

公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。
多选题

公司制期货交易所董事会对股东大会负责,对其职权表述错误的是( )。

A
召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B
审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C
审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D
监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

题目答案

BC

答案解析

《期货交易所管理办法》第四十条规定,董事会对股东大会负责,行使下列职权: (一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
多选题

公司制期货交易所董事长职权包括( )。

A
主持股东大会
B
组织协调专门委员会的工作
C
检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D
主持董事会会议和董事会日常工作

题目答案

ABCD

答案解析

《期货交易所管理办法》第四十二条规定,董事长行使下列职权:(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的,由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。
多选题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A
中国证监会及其派出机构
B
监事会或者监事
C
董事会
D
高级管理人员

题目答案

BC

答案解析

《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。