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多选题

公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。

A
选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B
审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C
决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D
期货交易所章程规定的其他职权

题目答案

BCD

答案解析

公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。
举一反三
多选题

公司制期货交易所董事会对股东大会负责,对其职权表述错误的是( )。

A
召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B
审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C
审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D
监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

题目答案

BC

答案解析

《期货交易所管理办法》第四十条规定,董事会对股东大会负责,行使下列职权: (一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况;(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权;(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
多选题

公司制期货交易所董事长职权包括( )。

A
主持股东大会
B
组织协调专门委员会的工作
C
检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D
主持董事会会议和董事会日常工作

题目答案

ABCD

答案解析

《期货交易所管理办法》第四十二条规定,董事长行使下列职权:(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的,由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。
多选题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A
中国证监会及其派出机构
B
监事会或者监事
C
董事会
D
高级管理人员

题目答案

BC

答案解析

《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
多选题

期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是( )。

A
行为人泄露内幕信息
B
行为人将该内幕信息出售给他人
C
在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
D
在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

题目答案

ABCD

答案解析

内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易,ABCD四项中行为人的行为都属于内幕交易、泄露内幕信息的行为。
多选题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

A
收付、存取期货保证金
B
代理客户从事期货交易
C
将客户介绍给期货公司
D
划转期货保证金

题目答案

ABD

答案解析

《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
多选题

有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A
在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B
任用无从业资格的人员从事期货业务
C
期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D
在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

题目答案

ABCD

答案解析

《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务; (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
多选题

下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。

A
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D
在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

题目答案

ABC

答案解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员; (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(
多选题

申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。

A
具有从事期货业务10年以上经验
B
法律、会计业务8年以上经验
C
曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D
在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

题目答案

AC

答案解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
多选题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。

A
审核材料
B
考察谈话
C
调查从业经历
D
公开选举

题目答案

ABC

答案解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
多选题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B
拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C
一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

题目答案

ABD

答案解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; (三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他