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单选题

基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A
3
B
5
C
10
D
15

题目答案

A

答案解析

基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
举一反三
单选题

( )主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A
电话服务中心
B
自动传真
C
电子信箱
D
短信通知

题目答案

D

答案解析

自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或临时公告。而短信通知则主要用于发送简洁、明了的文字信息。
单选题

LOF在交易所的交易规则不包括( )。

A
买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B
申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D
投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

题目答案

D

答案解析

暂无解析
单选题

基金客户服务流程不包括( )

A
服务宣传与推介
B
投资咨询与基金咨询
C
投资跟踪与评价
D
公布基金招募说明书

题目答案

D

答案解析

分析:为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。
单选题

下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是( )

A
信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
B
后台管理系统直接面对基金投资人
C
自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
D
后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

题目答案

B

答案解析

B项,前台业务系统主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
单选题

关于职业道德,下列说法不正确的是( )

A
是一般社会道德在职业活动中的具体化
B
与职业活动、职业关系密切相关
C
基本内容往往会随社会进步而改变
D
相比一般社会道德规范性更强

题目答案

C

答案解析

随着社会的发展和进步,每种职业道德的内容也会随之不断丰富和深化,但它的基本内容往往会保持相对的稳定性和连续性。
单选题

下列关于基金财务会计报告分析的说法,错误的是( )

A
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B
通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C
对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D
如果基金份额变动较大,会对基金管理人的投资产生不利影响

题目答案

C

答案解析

考点:基金财务会计报告分析解析:对于货币市场基金及债券型基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响。由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付,在计算基金净值时已经将费用扣除,大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
单选题

EBITDA的计算公式中不涉及的因素是( )

A
净利润
B
所得税
C
利息
D
利率

题目答案

D

答案解析

考点:股票估值方法解析:EBITDA=净利润+所得税+利息+折旧+摊销。
单选题

根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为( )。

A
主动型基金和被动型基金
B
开放式基金和封闭式基金
C
在岸基金和离岸基金
D
公募基金和私募基金

题目答案

C

答案解析

根据基金的资金来源和用途的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。
单选题

在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。

A
发起人协议
B
公司章程
C
基金托管协议
D
基金合同

题目答案

D

答案解析

基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。