单选题
在日常运作中，我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
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D
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基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
举一反三
对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )
题目答案
A
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考点：债券价值分析解析：对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为风险溢价或风险报酬。
由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
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A
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由于现货市场的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是( )
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D
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资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平;②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利;③使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来;④ 对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。D项属于衍生金融工具的作用。
下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()
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D
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D项，讲座、推介会和座谈会等能为投资者提供一个面对面交流的机会。基金销售机构也可以从这些活动中获得有价值的信息，有效地推介基金产品，并跟进投资者的反馈，进一步改善客户服务。
通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加( )
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A
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考点：权益类证券解析：通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加5%～20%。
( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
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C
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基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )
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C
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基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务;②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督;③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正;④提议召开临时股东会;⑤列席董事会会议;⑥公司章程规定的其他职权。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。
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C
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下列关于基金业协会的叙述中，错误的是( )。
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D
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根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )
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C
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C项，基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同后，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。