9 喜欢·65 浏览
判断题

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

A
正确
B
错误

题目答案

A. 正确

答案解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定,期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
举一反三
判断题

期货业协会的业务活动与证监会无关。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
判断题

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
判断题

期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
判断题

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
判断题

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。( )

A
正确
B
错误

题目答案

A. 正确

答案解析

《期货交易管理条例》第五十七条规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
判断题

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
判断题

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
判断题

期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第七十条规定,期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
判断题

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从轻处罚。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

《期货交易管理条例》第七十三条规定,国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
判断题

依《期货交易管理条例》的规定,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )

A
正确
B
错误

题目答案

B. 错误

答案解析

内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。