多选题
上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括（）。
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AD
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上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。
举一反三
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。
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ABCD
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2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括：（1）完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；（2）对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；（3）建立以净资本为核心的监管指标体系；（4）确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；（5）增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
可对境内上市外资股进行投资的是( )。
题目答案
ABCD
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掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。
题目答案
ABCD
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上述都是普通股票股东的义务。
债券按照其券面形态可分为（）。
题目答案
ACD
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债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；而根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是（）。
题目答案
ACD
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按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。故B选项错误。
从功能上看，政府债券( )。
题目答案
ABCD
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从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
国际债券的发行人，主要是（）。
题目答案
ABD
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国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等；C项自然人只能是国际债券的投资者。故选ABD。
融资融券业务的风险指标规定包括（）。
题目答案
ACD
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融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的必须符合下列规定：①为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。②为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（）。
题目答案
BC
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：（1）净资产不低于2亿元人民币；（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。
影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）。
题目答案
AC
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封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额净值外，还受到市场供求状况、经济形势和政治环境等多种因素的影响，因此其价格与资产份额净值常发生偏离。