多选题
下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是（）。
题目答案
ACD
您的答案
答案解析
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。故B选项错误。
举一反三
从功能上看，政府债券( )。
题目答案
ABCD
您的答案
答案解析
从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
国际债券的发行人，主要是（）。
题目答案
ABD
您的答案
答案解析
国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等；C项自然人只能是国际债券的投资者。故选ABD。
融资融券业务的风险指标规定包括（）。
题目答案
ACD
您的答案
答案解析
融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的必须符合下列规定：①为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。②为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（）。
题目答案
BC
您的答案
答案解析
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：（1）净资产不低于2亿元人民币；（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。
影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）。
题目答案
AC
您的答案
答案解析
封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额净值外，还受到市场供求状况、经济形势和政治环境等多种因素的影响，因此其价格与资产份额净值常发生偏离。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（）。
题目答案
ABD
您的答案
答案解析
C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。
金融期货主要包括（）。
题目答案
ABCD
您的答案
答案解析
金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易，主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。近年来，不少交易所又陆续推出更多新型的期货品种，例如房地产价格指数期货、通货膨胀指数期货等。
行权结算方式分为( )。
题目答案
AB
您的答案
答案解析
行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。故本题选AB。
发行股息率可调整优先股票是为了适应( )。
题目答案
ACD
您的答案
答案解析
股息率可调整优先股票是指股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况。
证券公司不得接受的全权委托有（）。
题目答案
ABCD
您的答案
答案解析
《证券法》规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或买卖价格。之所以有这样的规定，是因为我国证券市场还很不成熟，如果允许证券公司接受客户的全权委托，证券公司就可能利用客户的账户和资金翻炒证券，扰乱市场，并为公司牟利而损害客户的利益。