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多选题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。

A
要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
B
责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
C
要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

题目答案

ABD

答案解析

C项,证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
举一反三
多选题

证券发行方式有( )。

A
注册制
B
审批制
C
审核制
D
核准制

题目答案

AD

答案解析

证券发行方式主要有注册制和核准制:前者实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度;后者实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
多选题

股东大会可以行使的职权有()。

A
对公司增加或减少注册资本作出决议
B
选举和更换非由职工代表担任的董事,决定有关董事的报酬事项
C
决定公司的经营方针和投资计划
D
审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议

题目答案

ABC

答案解析

股东大会是股份公司的权力机构,由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会报告;④审议批准监事会或监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑥公司章程规定的其他职权。故选ABC。
多选题

对于证券市场的筹资一投资功能,以下说法正确的有()。

A
筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
B
资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
C
资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
D
在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具

题目答案

ABCD

答案解析

此题考查证券市场中筹资与投资的相关知识,四个选项的说法均正确。故选ABCD。
多选题

关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( )。

A
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B
发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C
实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

题目答案

ACD

答案解析

B项,证券发行核准制实行实质管理原则,不管发行公司是不是国有企业,都必须符合条件,并经证券监管机构的批准,方可在证券市场上发行证券。
多选题

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。

A
增加财政盈余或降低赤字
B
降低企业所得税率
C
提高资本市场的印花税率
D
发行国债

题目答案

ABD

答案解析

干预资本市场各类交易适用的税率,例如利息税、资本利得税、印花税等,可以直接影响上市公司股票的价格。ABD三项只能间接影响股票价格。
多选题

有面额股票的特点有( )。

A
为股票发行价格的确定提供依据
B
便于股票分割
C
可以明确表示每一股所代表的股权比例
D
面额大小等于股票发行价格

题目答案

AC

答案解析

B项属于无面额股票的特点。D项中,我国《公司法》规定股票发行价格可以和、票面金额相等,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
多选题

证券投资咨询公司的类型可以是()。

A
专营
B
兼营
C
从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D
从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

题目答案

ABCD

答案解析

暂无解析
多选题

下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()。

A
又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应
B
其价格取决于基础金融产品价格的变动
C
包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

题目答案

ABCD

答案解析

金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融产品相对应的概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。目前最主要的金融衍生工具有:远期合同、金融期货、期权和互换等。