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多选题

对于证券市场的筹资一投资功能,以下说法正确的有()。

A
筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
B
资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
C
资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
D
在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具

题目答案

ABCD

答案解析

此题考查证券市场中筹资与投资的相关知识,四个选项的说法均正确。故选ABCD。
举一反三
多选题

关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( )。

A
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B
发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C
实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

题目答案

ACD

答案解析

B项,证券发行核准制实行实质管理原则,不管发行公司是不是国有企业,都必须符合条件,并经证券监管机构的批准,方可在证券市场上发行证券。
多选题

下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。

A
增加财政盈余或降低赤字
B
降低企业所得税率
C
提高资本市场的印花税率
D
发行国债

题目答案

ABD

答案解析

干预资本市场各类交易适用的税率,例如利息税、资本利得税、印花税等,可以直接影响上市公司股票的价格。ABD三项只能间接影响股票价格。
多选题

有面额股票的特点有( )。

A
为股票发行价格的确定提供依据
B
便于股票分割
C
可以明确表示每一股所代表的股权比例
D
面额大小等于股票发行价格

题目答案

AC

答案解析

B项属于无面额股票的特点。D项中,我国《公司法》规定股票发行价格可以和、票面金额相等,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
多选题

证券投资咨询公司的类型可以是()。

A
专营
B
兼营
C
从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D
从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

题目答案

ABCD

答案解析

暂无解析
多选题

下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()。

A
又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应
B
其价格取决于基础金融产品价格的变动
C
包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

题目答案

ABCD

答案解析

金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融产品相对应的概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。目前最主要的金融衍生工具有:远期合同、金融期货、期权和互换等。
多选题

基金管理人不得有下面行为:( )。

A
一只基金持一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%
B
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券,超过该证券的10%
C
基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过基金总资产
D
基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量

题目答案

ABCD

答案解析

根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人不得有下面的行为:一只基金持有一家上市公司的股票,市值超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券,超过该证券的10%;基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报金额超过基金总资产;基金财产参与股票发行申购时,单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量;违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定;证监会规定的其他禁止行为。故选ABCD。
多选题

( )不得招聘为证券交易所的从业人员。

A
因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B
被开除的国家机关工作人员
C
被解聘的证券公司从业人员
D
被辞退的国有企业工作人员

题目答案

AB

答案解析

暂无解析
多选题

关于信用衍生工具,下列论述正确的有( )。

A
主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等等
B
用于转移或防范信用风险
C
OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D
信用衍生工具是自20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

题目答案

BCD

答案解析

A项,信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等。政治期货属于其他衍生工具类。