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多选题

封闭式基金的交易价格( )。

A
并不必然反映基金净资产值
B
受市场供求关系影响
C
固定不变
D
会出现折价现象

题目答案

ABD

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举一反三
多选题

下面关于无面额股票的阐述正确的是()。

A
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中占比例的股票
B
无面额股票也称为比例股票或份额股票
C
无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D
我国的《公司法》允许发行无面额股票

题目答案

ABC

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多选题

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为()。

A
规范业务,制定业务指引
B
规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C
为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D
制定行业公约,促进公平竞争

题目答案

ABD

答案解析

对会员单位的自律管理表现在:规范业务,制定业务指引;规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力;制定行业公约,促进公平竞争。
多选题

基金资产总值包含( )。

A
基金管理费用
B
基金应收的申购基金款
C
基金所拥有的各类证券的价值
D
基金其他投资所形成的价值

题目答案

BCD

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多选题

现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。

A
交易系统
B
结算系统
C
信息系统
D
监察系统

题目答案

ABCD

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现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化,建立起安全、高效的电脑运行系统,该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。
多选题

根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A
直接从事N股和S股交易
B
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C
设立合营公司从事L股承销和交易
D
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

题目答案

BD

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我国证券业在5年过渡期内允许外国证券公司设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,合营公司可直接从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
多选题

证券服务机构主要包括()。

A
资产评估机构
B
证券投资咨询公司
C
会计师事务所
D
证券信用评级机构

题目答案

ABCD

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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
多选题

按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。

A
信用衍生工具
B
股权类产品的衍生工具
C
货币衍生工具
D
利率衍生工具

题目答案

ABCD

答案解析

从基础工具分类角度,金融衍生工具可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多选题

股票基金的投资目标侧重于追求( )。

A
公司控制权
B
利息收入
C
长期资本增值
D
资本利得

题目答案

CD

答案解析

股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金,其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。故选CD。
多选题

证券公司提供中间介绍业务,不得从事的业务行为有( )。

A
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B
证券公司不得代客户下达交易指令
C
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

题目答案

ABCD

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