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多选题

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为()。

A
规范业务,制定业务指引
B
规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C
为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D
制定行业公约,促进公平竞争

题目答案

ABD

答案解析

对会员单位的自律管理表现在:规范业务,制定业务指引;规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力;制定行业公约,促进公平竞争。
举一反三
多选题

基金资产总值包含( )。

A
基金管理费用
B
基金应收的申购基金款
C
基金所拥有的各类证券的价值
D
基金其他投资所形成的价值

题目答案

BCD

答案解析

暂无解析
多选题

现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括( )。

A
交易系统
B
结算系统
C
信息系统
D
监察系统

题目答案

ABCD

答案解析

现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化,建立起安全、高效的电脑运行系统,该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四部分。
多选题

根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A
直接从事N股和S股交易
B
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C
设立合营公司从事L股承销和交易
D
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

题目答案

BD

答案解析

我国证券业在5年过渡期内允许外国证券公司设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,合营公司可直接从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。
多选题

证券服务机构主要包括()。

A
资产评估机构
B
证券投资咨询公司
C
会计师事务所
D
证券信用评级机构

题目答案

ABCD

答案解析

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
多选题

按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。

A
信用衍生工具
B
股权类产品的衍生工具
C
货币衍生工具
D
利率衍生工具

题目答案

ABCD

答案解析

从基础工具分类角度,金融衍生工具可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
多选题

股票基金的投资目标侧重于追求( )。

A
公司控制权
B
利息收入
C
长期资本增值
D
资本利得

题目答案

CD

答案解析

股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金,其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。故选CD。
多选题

证券公司提供中间介绍业务,不得从事的业务行为有( )。

A
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户
B
证券公司不得代客户下达交易指令
C
证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

题目答案

ABCD

答案解析

暂无解析
多选题

期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。

A
时间价值
B
履约价值
C
内在价值
D
协定价值

题目答案

BC

答案解析

内在价值也称履约价值,是期权合约本身所具有的价值,也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。故选BC。
多选题

与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。

A
完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B
加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
C
加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D
完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

题目答案

ABCD

答案解析

2005年对《证券法》修订的内容除ABCD四项外,还包括:①明确对投资者损害赔偿的民事责任制度;②完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度;③强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为;④对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。