多选题
可转换债券的基本要素包括（）等。
题目答案
AC
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除A、C项外，可转换债券的基本要素还包括转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。
举一反三
下列关于公募证券特征，说法正确的有（）。
题目答案
ABC
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D项属于私募证券的特征。排除D项，故选ABC。
记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（）特点。
题目答案
ABC
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按照是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票的特点是：股东权利属于记名股东；可以一次或者分次缴纳出资；转让相对复杂或者受限制；便于挂失。
证券的发行人包括（）。
题目答案
ACD
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掌握证券发行主体及其发行目的。
证券投资的系统风险包括( )。
题目答案
ABCD
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发放股票股利的目的是（）。
题目答案
CD
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发放股票股利，也叫派发红股，其实质是把可以向股东分配的股利转化为新的投资，它既没有增加公司资产总额，也不会增加公司股东权益总额。本题的最佳答案是CD选项。
本题考查发放股票股利的目的。
本题考查发放股票股利的目的。
债券利率受很多因素影响，主要有（）。
题目答案
ACD
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证券市场一体化的主要表现是( )。
题目答案
ABCD
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选项都是证券市场一体化的主要表现。
证券发行市场上的投资者包括（）。
题目答案
ABCD
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暂无解析
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。
题目答案
ABD
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C项，证监会派出机构有权要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响。
证券发行方式有( )。
题目答案
AD
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证券发行方式主要有注册制和核准制：前者实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度；后者实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。