多选题
关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范，下列叙述正确的有( )。
题目答案
BC
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《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
举一反三
决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）。
题目答案
AC
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1999年9月，中国证监会发布通知，明确（）等三类企业可以进入证券市场进行投资。
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ABD
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我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。
题目答案
ABD
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我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定：①提前终止基金合同；②基金扩募或者延长基金合同期限；③转换基金运作方式；④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤更换基金管理人、基金托管人；⑥基金合同约定的其他事项。故选ABD。
下列关于股利政策的叙述正确的是( )。
题目答案
ABCD
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期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（ ）。
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BC
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证券发行人要对提供信息的（）承担法律责任。
题目答案
ABC
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证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。故本题选ABC。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
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BCD
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与普通股东比较，优先股东的优先权体现为()等方面。
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AD
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证券交易内幕知情人包括（）。
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ACD
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《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员。②公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。
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BC
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平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以实名方式申报。