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多选题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。

A
战略委员会
B
审计委员会
C
风险控制委员会
D
薪酬与提名委员会

题目答案

BCD

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举一反三
多选题

与普通股东比较,优先股东的优先权体现为()等方面。

A
公司盈利分配
B
认购增发新股
C
投票权
D
公司剩余财产分配

题目答案

AD

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多选题

证券交易内幕知情人包括()。

A
发行人的高级管理人员
B
股东
C
证券监管机构的工作人员
D
保荐人

题目答案

ACD

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《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员。②公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
多选题

固定收益平台系统中,平台交易采用的方式有( )。

A
定价交易
B
报价交易
C
询价交易
D
投标交易

题目答案

BC

答案解析

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以实名方式申报。
多选题

基金管理人职责终止的情形有( )。

A
被依法取消基金管理资格
B
被基金份额持有人大会解任
C
依法解散
D
被依法撤销

题目答案

ABCD

答案解析

《证券投资基金法》规定:“有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。”故本题选ABCD。
多选题

我国对证券投资基金的投资组合规定()。

A
单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B
单个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C
同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D
单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%

题目答案

ABCD

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多选题

下列属于间接投资工具的是()。

A
股票
B
债券
C
基金
D
储蓄存款

题目答案

CD

答案解析

股票和债券的资金需求方和供给方直接联系,属于直接投资工具。C、D选项中的基金和储蓄存款属于间接投资工具。
多选题

债券和股票的主要区别是()。

A
权利不同
B
目的不同
C
期限不同
D
收益不同

题目答案

ABCD

答案解析

债券和股票的主要区别是权利不同、目的不同、期限不同、收益不同、风险不同。
多选题

对注册会计师,会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为()。

A
财政部
B
中国证监会
C
国有资产管理局
D
中国人民银行

题目答案

AB

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多选题

证券经营机构的作用主要体现在()几个方面。

A
媒介资金供需
B
构造证券市场
C
优化资源配置
D
促进产业集中

题目答案

AC

答案解析

证券经营机构的作用主要包括:媒介资金供需;优化资源配置;维系证券市场正常发展。并没有构造证券市场和促进产业集中的作用。本题的最佳答案为AC选项。
本题考查的是证券经营机构的作用。