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多选题

金融情报机构的非核心功能包括:

A
合规监管
B
实施行政强制性措施
C
培训报告机构人员
D
研究前沿问题
E
教育公众

题目答案

ABCDE

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举一反三
多选题

柜员在使用重要空白凭证时,要按规定做好()。

A
柜员签发重要空白凭证时,必须按凭证号码顺序使用。
B
对系统不自动销号的,也无法通过“凭证手工销号”交易销号的重要空白凭证,由柜员手工销号。
C
柜员手工销号的重要空白凭证,应详细登记《重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿》,通过备查类借贷交易记载表外账务。
D
作废凭证要加盖作废戳记放于重要空白凭证销号表下。

题目答案

ABCD

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多选题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A
未按规定履行客户身份识别义务的
B
未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C
违反保密规定,泄露有关信息的
D
未按规定对职工进行反洗钱培训的

题目答案

ABC

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多选题

银行业金融机构案件问责应当遵循:

A
依法依规原则
B
实事求是原则
C
权责对等原则
D
责任明确原则
E
逐级追究原则

题目答案

ABCDE

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多选题

从防伪技术运用载体看,人民币防伪技术主要体现在()

A
纸张的防伪
B
油墨的防伪
C
制版的防伪
D
印刷的防伪。

题目答案

ABCD

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多选题

《人民币鉴别仪通用技术条件》(GB_16999-2010)将验钞机按采用防伪技术的鉴别能力和相应的评测结果分为如下____等级。

A
A级
B
B级
C
C级
D
D级

题目答案

ABC

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多选题

客户部门提供通知文件要求主动收回贷款的,营业机构应审查有关通知文件是否经( )签章,并加盖信贷部门公章。

A
客户部门负责人
B
客户部门经办员
C
网点负责人
D
柜员

题目答案

AB

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