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多选题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A
未按规定履行客户身份识别义务的
B
未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C
违反保密规定,泄露有关信息的
D
未按规定对职工进行反洗钱培训的

题目答案

ABC

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举一反三
多选题

银行业金融机构案件问责应当遵循:

A
依法依规原则
B
实事求是原则
C
权责对等原则
D
责任明确原则
E
逐级追究原则

题目答案

ABCDE

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多选题

从防伪技术运用载体看,人民币防伪技术主要体现在()

A
纸张的防伪
B
油墨的防伪
C
制版的防伪
D
印刷的防伪。

题目答案

ABCD

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多选题

《人民币鉴别仪通用技术条件》(GB_16999-2010)将验钞机按采用防伪技术的鉴别能力和相应的评测结果分为如下____等级。

A
A级
B
B级
C
C级
D
D级

题目答案

ABC

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多选题

客户部门提供通知文件要求主动收回贷款的,营业机构应审查有关通知文件是否经( )签章,并加盖信贷部门公章。

A
客户部门负责人
B
客户部门经办员
C
网点负责人
D
柜员

题目答案

AB

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多选题

银行业金融机构将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时,应当与承包方签订书面合同,明确双方的权利、义务,并规定承包方在()方面的义务和责任。

A
安全
B
维护
C
保密
D
知识产权

题目答案

ACD

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多选题

在固定资产贷款发放支付过程中,借款人出现()情况,贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件,或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付

A
信用状况下降
B
不按合同约定支付贷款资金
C
项目进度落后于资金使用进度
D
违反合同约定,以化整为零方式规避贷款人受托支付

题目答案

ABCD

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多选题

有下列情形之一的,人民法院应当裁定中止执行?()

A
申请人表示可以延期执行的
B
案外人对执行标的提出确有理由的异议的
C
作为一方当事人的公民死亡、需要等待继承人继承权利或者承担义务的
D
人民法院认为应当中止执行的其他情形

题目答案

ABCD

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