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多选题

根据相关法规规定,证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖()

A
本机构总部各项业务
B
全部分支机构各项业务
C
仅限部分分支机构各项业务
D
仅限人民银行当年度开展过现场检查的分支机构

题目答案

AB

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举一反三
多选题

个人银行账户现金通兑上限限额为( ),转账通兑上限限额为( );单位活期存款转账通兑( )。

A
30万
B
200万
C
500万
D
无上限

题目答案

ABD

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多选题

董事会下设的风险管理委员会应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统一管理,制定恰当的()清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任。

A
风险管理程序
B
风险管理办法
C
风险控制措施
D
风险处置办法

题目答案

BC

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多选题

国家开发银行国内常年法律顾问服务律师事务所资质有以下哪些要求( )。

A
为国内知名的中等以上规模的综合性律师事务所
B
具有金融业务专长
C
具有良好的业绩
D
合伙人及其他经办律师具有相关法域的执业资质,整体优势明显
E
收费合理

题目答案

ABCDE

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多选题

商业银行可以采用以下方法计量操作风险加权资产:

A
权重法
B
基本指标法
C
内部评级法
D
标准法
E
高级计量法

题目答案

BDE

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多选题

下列风险资产应当直接列入可疑类或损失类的是( )。

A
签订个性化分期还款协议后尚未偿还的
B
因系统故障、操作失误造成的
C
因内部作案或内外勾结作案造成的
D
持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的

题目答案

BCD

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多选题

从交易品种看,中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括:

A
回购交易
B
现券交易
C
发行中央银行票据
D
期货交易
E
掉期交易

题目答案

ABC

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