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单选题

下列关于β系数说法正确的是()。

A
β系数的值越大,其承担的系统风险越小
B
β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C
β系数的值在0~1之间
D
β系数是证券总风险大小的度量

题目答案

B

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举一反三
单选题

通常,可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。

A
家庭成熟期
B
家庭成长期
C
家庭衰老期
D
家庭形成期

题目答案

A

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单选题

资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

A
资本市场没有摩擦
B
投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C
资产市场不可分割
D
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

题目答案

C

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单选题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

A
Ⅰ.Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、IV
C
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目答案

D

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单选题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

A
Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、IV
C
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目答案

D

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单选题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是().

A
诚实守信、客户自担风险、分类管理
B
规范运作、利益至上、公平公正
C
依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D
守法合规、公平公正、集中管理

题目答案

C

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单选题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A
5
B
3
C
7
D
2

题目答案

A

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单选题

2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A
投资咨询
B
投资顾问
C
证券经纪
D
财务顾问

题目答案

A

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单选题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A
公平
B
公诚实信用
C
公正
D
谨慎

题目答案

B

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单选题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

A
中国证券业协会
B
中国证监会
C
证监会派出机构
D
银监会

题目答案

A

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单选题

关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是(  )。

A
方差—协方差法能预测突发事件的风险
B
方差—协方差法易高估实际的风险值
C
历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
D
蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

题目答案

C

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