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单选题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A
5
B
3
C
7
D
2

题目答案

A

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举一反三
单选题

2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A
投资咨询
B
投资顾问
C
证券经纪
D
财务顾问

题目答案

A

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单选题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A
公平
B
公诚实信用
C
公正
D
谨慎

题目答案

B

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单选题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。

A
中国证券业协会
B
中国证监会
C
证监会派出机构
D
银监会

题目答案

A

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单选题

关于VaR值的计量方法,下列论述正确的是(  )。

A
方差—协方差法能预测突发事件的风险
B
方差—协方差法易高估实际的风险值
C
历史模拟法可计量非线性金融工具的风险
D
蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

题目答案

C

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单选题

在货币政策传导中,货币政策的操作目标(  )。

A
介于货币政策中介目标与最终目标之间
B
是货币政策实施的远期操作目标
C
是货币政策工具操作的远期目标
D
介于货币政策工具与中介目标之间

题目答案

D

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单选题

假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为(  )。

A
-15
B
-1
C
15
D
1

题目答案

C

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单选题

反转收益曲线意味着(  )。

A
短期债券收益率较低,而长期债券收益率较高
B
长短期债券收益率基本相等
C
短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D
短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低

题目答案

D

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单选题

关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是(  )。

A
上升三角形是以看跌为主
B
上升三角形在突破顶部的阻力线时,不必有大成交量的配合
C
下降三角形的成交量一直十分低沉,突破时不必有大成交量配合
D
下降三角形同上升三角形正好反向,是看涨的形态

题目答案

C

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单选题

普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的(  )。

A
营销权
B
支配公司财产的权利
C
特许经营权
D
基本权利和义务

题目答案

D

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