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单选题

基金交易应实行( )制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A
集中交易
B
分级交易
C
分散交易
D
分层交易

题目答案

A

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举一反三
单选题

国际证监会组织总部设在( )。

A
马德里
B
法兰克福
C
纽约
D
华盛顿

题目答案

A

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(JP212)国际证监会组织成立于1983年,现有近200个成员机构,总部设在西班牙马德里。
单选题

股权投资基金在于目标企业签订排他条款后,股权投资基金有权()

A
满足事先设定的条件时,可要求目标企业回售股权
B
优先购买目标企业发行的新股或可转化债券
C
要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D
要求目标企业在于基金谈判过程中,不得再与其他投资机构进行接触

题目答案

D

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单选题

下列关于期货市场功能的论述中,错误的是( )。

A
期货市场址丛本的功能就是风险管理,可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
B
投机交易增强了期货市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运行的保证
C
政府可以通过期货市场进行宏观调控,增加宏观经济的稳定性(2016年基金《基金基础》考试真题)
D
期货市场的交易者带来了大最的供求信息,标准化合约增加了市场流动性,可以起到价格发现的功能

题目答案

C

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单选题

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。

A
分级基金
B
伞形基金
C
保本基金
D
基金中的基金

题目答案

B

答案解析

(P40—41)系列基金又称伞形基金,具有强大的扩张功能,国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了伞形基金的形式。
单选题

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

A
36
B
6
C
12
D
24

题目答案

B

答案解析

(P85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照规定的条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
单选题

下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。

A
以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B
本质上是一种指数基金
C
可以进行套利交易
D
会出现大幅折价或溢价交易现象

题目答案

D

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(P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致,使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。
单选题

某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()

A
要求公司进行整改,整改后允许登记
B
列入异常机构名单
C
不予登记
D
接受申请并予以登记

题目答案

C

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单选题

关于契约型股权投资基金,下列表述错误的是()

A
契约型基金具有法律实体地位
B
基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金
C
契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人
D
契约型基金本质是信托型基金

题目答案

A

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单选题

某国债A麦考利久期为1.25 年,某国债B麦考利久期为1.5 年,其他条件相同时,市场利率上涨3%,则国债 A与国债B的理论市场价格( )。

A
国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多
B
国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少
C
国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少
D
国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多(2016年11月基金《基金基础》真题)

题目答案

B

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单选题

基金监管的首要目标是( )。

A
降低系统风险
B
保护投资人利益
C
规范证券投资基金活动
D
促进证券投资基金和资本市场的健康发展

题目答案

B

答案解析

(P75)基金监管的首要目标是保护投资人利益。