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单选题

某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是( )。

A
投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
B
投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
C
投资者教育应当纳入本公司各项业务环节
D
投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

题目答案

B

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举一反三
单选题

金融资产主要包含以下投资工具( )。

Ⅰ.票据

Ⅱ.债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.房地产

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目答案

C

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单选题

对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )

Ⅰ、成立时间

Ⅱ、登记时间

Ⅲ、 联系方式

Ⅳ、主要负责人

A
Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B
Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ
C
Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
D
Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

题目答案

D

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单选题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法,正确的是( )。

A
增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
B
增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
C
以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
D
为满足不同投资人的个性化需求,同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

题目答案

B

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单选题

根据法规规定,开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

A
20%
B
10%
C
5%
D
15%

题目答案

B

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单选题

目前,我国开放式基金注册登记的模式不包括( )

A
基金管理人自建注册登记系统“内置”模式
B
委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
C
管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式
D
委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

题目答案

D

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单选题

关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )

A
基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力
B
基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作
C
基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能
D
基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

题目答案

B

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单选题

关于基金认购的概念,以下说法正确的是( )。

A
投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为
B
投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C
投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D
投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

题目答案

C

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单选题

关于基金管理公司主要股东应满足的条件,以下表述错误的是( )。

A
金融资产部低于3000万元人民币的个人
B
净资产不低于2亿元人民币的机构
C
在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人
D
最近三年没有违法记录的机构

题目答案

C

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单选题

统一绩效衡量方法的原则包括使用时间加权平均收益率方法计算收益,并以季度为基础,在对子期间收益率的( )基础上进行衡量。

A
几何平均
B
加权平均
C
算术平均
D
移动平均

题目答案

A

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