解答题
商业本票属于货币证券。( )
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正确答案:正确解题思路：货币证券包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
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举一反三
任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、衰落期四个阶段。( )
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正确答案:错误解题思路：根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期四个阶段。处于不同生命周期阶段的行业，其所属股票价格通常也会呈现相同的特征。
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业界普遍认为，1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金是世界上最早的基金。( )
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正确答案:错误解题思路：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有上百年的历史。最早的基金究竟诞生于何时，目前并没有一致性的看法。一些人认为，1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金可能是世界上最早的基金。但封闭式的投资信托基金是在后来的英国生根发芽、发扬光大的，因此，目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的"海外及殖民地政府信托基金"(The Foreign and Colonial Govemment Trust)看作是最早的基金。
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货币市场基金的最近7日年化收益率是以最近7个工作日日平均收益率折算的年收益率。( )
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正确答案:错误解题思路：货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映。其中，最近7日年化收益率是以最近7个自然日日平均收益率折算的年收益率。
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利率互换、货币互换均属于金融互换。( )
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正确答案:正确解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
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证券市场是为了解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。( )
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正确答案:正确解题思路：证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
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在我国承担基金份额注册登记工作的只能是中国登记结算公司。( )
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正确答案:错误解题思路：目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国登记结算公司。
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认沽权证实质上属于看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。( )
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正确答案:错误解题思路：按照持有人权利的性质不同，可将权证分为认购权证和认沽权证。认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产;认沽权证实质上属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。
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在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )
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正确答案:正确解题思路：按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
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QDII基金主要投资于海外市场，其基金资产规模不受限制。( )
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正确答案:错误解题思路：由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同，如基金资产规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度。
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国际评级机构主要从风险和收益两方面衡量基金的整体表现。( )
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正确答案:正确解题思路：目前一些常用的评级理论和指标都是以欧美等为样本市场产生的，由于欧美等市场相对稳定，系统风险较小，以晨星为代表的国际评级机构主要从风险和收益两方面衡量基金的整体表现。
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