判断题
目前，我国内地已经推出存托凭证。（）
题目答案
A. 正确
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掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P188。
举一反三
衡量股票盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。（）
题目答案
A. 正确
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自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )
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A. 正确
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合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受限制。（）
题目答案
B. 错误
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合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。( )
题目答案
A. 正确
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股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。( )
题目答案
A. 正确
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股份有限公司既可以发行记名股票，也可以发行无记名股票。
根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（）
题目答案
A. 正确
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《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置条例：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
股指期货合约有确定的到期日，不能无限期持有。 ( )
题目答案
A. 正确
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证券公司是一种证券市场中介机构。（）
题目答案
A. 正确
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证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者均称为证券市场中介机构。
不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（）
题目答案
B. 错误
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向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是题目中所说的非上市证券。
金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。
题目答案
B. 错误
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× 金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。