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多选题

金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有()。

A
金融衍生工具是表外业务
B
衍生工具可以规避风险
C
金融机构可以自营以扩大利润来源
D
新技术革命的支持

题目答案

AC

答案解析

暂无解析
举一反三
多选题

根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券,其中()是固定利率债券。

A
单利债券
B
复利债券
C
浮动利率债券
D
可变利率债券

题目答案

AB

答案解析

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多选题

公开披露的基金信息包括( )。

A
年度基金报告
B
基金资产净值、基金份额净值
C
基金募集情况
D
基金托管协议

题目答案

ABCD

答案解析

公开披露的基金信息包括:基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。故选ABCD。
多选题

国际债券的发行人主要有( )。

A
各国政府
B
政府所属机构
C
自然人
D
银行及其他金融机构

题目答案

ABD

答案解析

C选项中的自然人属于国际债券的投资者,但不是国际债券的发行人。故选ABD。
多选题

《刑法》规定,商业银行和()等机构,违背委托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A
证券交易所
B
期货交易所
C
证券公司
D
期货经纪公司

题目答案

ABCD

答案解析

《刑法》第一百八十五条之一规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
多选题

关于ETF的说法正确的是()。

A
ETF出现于20世纪90年代初期
B
多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是现存最早的ETF
C
ETF可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象
D
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

题目答案

AD

答案解析

暂无解析
多选题

证券发行市场的作用主要包括()三个方面。

A
为资金需求者提供筹措资金的渠道
B
为证券二级市场提供了更多的交易品种
C
为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
D
形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

题目答案

ACD

答案解析

证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场的作用主要包括以下三个方面:①为资金需求者提供筹措资金的渠道;②为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化;③形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。
多选题

债券反映了债权债务关系,其定义包含了()方面的基本内容。

A
债务是由债务人出具的
B
债务人利用他人资金有一定的条件
C
债权人可以随时转让债券
D
债券的面额单位是本国本位币

题目答案

BCD

答案解析

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多选题

债券的投资收益主要来源于()。

A
债券的利息
B
债券的免税收入
C
债券的买卖价差
D
购买国债的国家奖励

题目答案

AC

答案解析

债券的投资收益主要来源于债券的利息收益和资本利得,资本利得也就是债券的买卖价差。本题的最佳答案是AC选项。
本题是对债券投资收益来源的考查。
多选题

公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件( )。

A
公司债券的期限为1年以上
B
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C
公司债券实际发行额不少于人民币6000万元
D
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

题目答案

ABD

答案解析

公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。