判断题
为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。（）
题目答案
A. 正确
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为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹集资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。
举一反三
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
题目答案
A. 正确
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证券投资基金的管理费用通常按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（）
题目答案
B. 错误
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基金管理费用通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）
题目答案
A. 正确
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【解析】答案为A。对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。
有价证券本身是具有市场价值的。（ ）
题目答案
B. 错误
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答案解析
【详解】B。有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。
对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )
题目答案
A. 正确
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中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。（）
题目答案
A. 正确
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答案解析
2004年5月，被国务院批准的是中小企业板块。上交所无该板块。
证券资信评估机构中，从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（）
题目答案
B. 错误
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答案解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。
申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（）
题目答案
B. 错误
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【解析】答案为B。申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。 ( )
题目答案
B. 错误
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答案解析
解 析：公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。
复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 ( )
题目答案
A. 正确
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题干表述正确。因为在复利债券中，利率部分也反复计息。