单选题
《刑法》规定，提供虚假财务会计报告罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
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B
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见《刑法》第一百六十一条。
举一反三
《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。
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A
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我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：①提前终止基金合同；②基金扩募或者延长基金合同期限；③转换基金运作方式；④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤更换基金管理人、基金托管人；⑥基金合同约定的其他事项。
为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。
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C
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下面关于股票和债券的描述，正确的是( )。
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B
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债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让。
已完成股权分置改革的公司，按控制期股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
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B
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已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。其中，有限售条件股份具体包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股。B项，境内上市外资股属于无限售条件股份。
按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。
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D
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无记名股票，下列说法错误的是（）。
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C
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记名股票可以一次或分次缴纳出资，无记名股票则必须一次缴纳出资。故选C。
由证券公司办理的证券发行称为（）。
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D
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私募发行是指向少数特定投资者发行证券；公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券；自办发行是指发行证券的公司自行办理证券的发行。故选D。
美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
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B
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债券和股票的相同点在于（）。
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D
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债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。
（）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
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A
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掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。