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多选题

根据现行规定,首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定()。

A
发行价格区间
B
发行价格
C
发行市盈利率区间
D
发行市盈率

题目答案

BD

答案解析

根据规定,首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段:在初步询价阶段,发行人及其主承销商向询价对象初步询价,征询发行价格区间;发行价格区间确定并公布后,发行人及主承销商在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价;最后发行人和主承销商根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。
举一反三
多选题

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

A
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
C
依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
D
依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

题目答案

ABCD

答案解析

这是《证券法》赋予中国证监会的职责。
多选题

利率衍生工具主要包括()。

A
远期利率协议
B
利率期权
C
利率期货
D
利率互换

题目答案

ABCD

答案解析

掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节,P149。
多选题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施,包括( )。

A
经纪业务内部控制
B
研究、咨询业务内部控制
C
业务创新的内部控制
D
公支机构内部控制

题目答案

ABCD

答案解析

暂无解析
多选题

资产证券化交易涉及的当事人主要有( )等。

A
资金和资产存管机构
B
承销人
C
信用增级机构和信用评级机构
D
发起人

题目答案

ABCD

答案解析

除ABCD四项外,资产证券化交易的当事人还包括特定目的机构或特定目的受托人(SPV)和证券化产品投资者。
多选题

中小板综合指数的编制()。

A
以股票发行量为权重
B
以最新自由流通股本数为权重
C
以2005年6月7日为基日
D
以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

题目答案

CD

答案解析

中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本,以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7日为基日,基日指数为1000点,2005年12月1日开始发布。
多选题

公司债券的种类包括()。

A
信用公司债券
B
不动产抵押公司债券
C
财务公司债券
D
保证公司债券

题目答案

ABD

答案解析

熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节,P103~104。
多选题

根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,()。

A
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C
并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

题目答案

AD

答案解析

欺诈发行股票、债券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
多选题

在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有()。

A
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B
最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

题目答案

AB

答案解析

按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。
多选题

关于国债,下列说法正确的有( )。

A
中期国债是指偿还期限在一年以上,十年以下的国债
B
政府发行短期国债,一般用于弥补赤字或用于投资
C
从偿还期限上来说,除了短期国债、中期国债和长期国债外,还有无期国债
D
国债是政府债券市场上最主要的投资工具

题目答案

ACD

答案解析

政府发行短期国债,一般是为满足国库暂时的入不敷出之需;发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字,或用于投资,不再用于临时周转。