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多选题

下列关于ETF特征的描述,错误的有( )。

A
ETF为投资者提供了一种交易方式:二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
B
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,在二级市场分别进行
C
ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面,投资者可以在一级市场交易ETF,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
D
ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

题目答案

AB

答案解析

A项,ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面投资者可以在一级市场交易ETF,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易。B项,ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,分别在一级市场和二级市场进行。
举一反三
多选题

以下属于货币证券的是()。

A
商业本票
B
银行本票
C
商业汇票
D
银行汇票

题目答案

ABCD

答案解析

货币证券主要包括两大类:商业证券和银行证券。商业本票/商业汇票属于商业证券,银行本票/银行汇票属于银行汇票。
多选题

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

A
证监会规定
B
当前市场利率水平
C
公司债券资信等级
D
发行条款

题目答案

BCD

答案解析

可转换公司债券的票面利率(或可转换优先股的股息率)是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股股息率),由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般低于相同条件的不可转换公司债券(或不可转换优先股)。
多选题

我国证券交易所的理事会具有的职权有( )。

A
制定和修改证券交易所章程
B
制定、修改证券交易所的业务规则
C
执行会员大会的决议
D
选举和罢免会员理事

题目答案

BC

答案解析

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责有:①执行会员大会的决议;②制定、修改证券交易所的业务规则;③审定总经理提出的工作计划;④审定总经理提出的财务预算、决算方案;⑤审定对会员的接纳;⑥审定对会员的处分;⑦根据需要决定专门委员会的设置;⑧会员大会授予的其他职责。
多选题

债券分期付息方式一般分为()。

A
按年付息
B
按季付息
C
半年付息
D
按月付息

题目答案

ABC

答案解析

债券的付息方式是指发行人在债券的有效期间内,何时或分几次向债券持有者支付利息。付息方式既影响债券发行人的筹资成本,也影响投资者的投资收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三种方式。
多选题

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。

A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B
对证券投资业绩进行预测
C
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D
违规承诺收益或者承担损失

题目答案

ABCD

答案解析

了解基金的信息披露要求。
多选题

债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。

A
所借贷货币资金的数额
B
债券的利息
C
借贷的时间
D
回购时间

题目答案

ABC

答案解析

债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债务凭证。债券所规定资金借贷双方的权责关系主要有:①所借贷货币资金的数额;②借贷的时间;③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。
多选题

债券基金是()。

A
一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B
汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市场上做套期保值
C
收益会受市场利率的影响
D
若市场利率上调,其收益将上升

题目答案

ABC

答案解析

若市场利率上调,其收益将下降。
多选题

《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A
发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B
持有公司5%以上股份的股东
C
由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D
发行股票或公司债的公司一般工作人员

题目答案

ABC

答案解析

《证券法》第七十四条规定:证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
多选题

和一般债券相比较,收益公司债券具有( )的特征。

A
有固定到期日
B
清偿时债权排列顺序先于股票
C
利息只在公司有盈利时才支付
D
如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发

题目答案

CD

答案解析

收益公司债券是一种具有特殊性质的债券,它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同,其利息只在公司有盈利时才支付,即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后,公司才可对股东分红。故选CD。