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多选题

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应向()部门报告

A
中国反洗钱监测分析中心
B
中国人民银行当地分支机构
C
当地公安机关
D
当地安全机关

题目答案

AB

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举一反三
多选题

根据《担保法》,以无地上定着物的土地使用权向两个以上债权人抵押,并且已经办理抵押登记,则拍卖、变卖所得的价款按照以下规定清偿( )。

A
按照抵押物登记的先后顺序清偿
B
抵押物登记顺序相同的,按照债权比例清偿
C
按照抵押合同签订时间的先后顺序清偿
D
抵押合同签订时间顺序相同的,按照债权比例清偿

题目答案

AB

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多选题

证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括()

A
客户信息的公开程度
B
客户所持身份证件或身份证明文件的种类。
C
自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D
非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

题目答案

ABCD

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多选题

银监局行政复议委员会由下列人员组成():

A
人民监督员
B
行政复议机关负责人
C
行政复议机关法律部门、监督检查部门负责人
D
聘请的法律专家

题目答案

BC

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多选题

根据《担保法》规定,以( )出质的质押合同自登记时生效。

A
依法可以转让的股票
B
以著作权中的财产权
C
存款单
D
依法可以转让的商标专用权中的财产权

题目答案

ABD

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多选题

金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据()的调查要求,对有关可疑客户及可疑交易的情况配合进行调查和反馈

A
中国人民银行
B
中国人民银行省一级分支机构
C
中国人民银行地(市)一级分支机构
D
中国人民银行县(市)一级分支机构

题目答案

AB

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多选题

风险等级划分后,金融机构应()。

A
根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息
B
对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核
C
对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户,至少每半年进行一-次审核
D
风险划分标准报送中国人民银行

题目答案

ABCD

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多选题

公安部第一批公布的“ 东突”组织和恐怖分子名单包括以下哪些个组织()

A
东突厥斯坦伊斯兰运动
B
东突厥斯坦解放组织
C
世界维吾尔吉年代表大会、
D
东突厥斯坦新闻信息中心

题目答案

ABCD

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