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多选题

上报大额交易报告时,对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()

A
通过对大额交易的宏观分析,可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等
B
通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析,有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪
C
在反洗钱调查和侦查过程中,可以提供资金去向的有关线索
D
通过对大额交易的交叉分析核对,有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

题目答案

ABCD

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举一反三
多选题

按照内容所涉及的范围和效力层次,规章制度可以划分为( )

A
基本制度与政策类
B
管理办法与规定类
C
操作规程与实施细则类
D
体系文件与操作手册类

题目答案

ABC

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多选题

重要单证要实行专人管理,做到()管账,()管证。

A
记账员
B
复核员
C
单证专管员
D
会计人员
E
出纳人员
F
会计主管
G
综合员

题目答案

DE

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多选题

禁止利用()排放、倾倒含有毒污染物的废水、含病源体的污水和其它废弃物。

A
渗井
B
渗坑
C
裂隙
D
溶洞
E
坑道

题目答案

ABCD

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多选题

工程基本建设程序是指基本建设项目从(),到竣工验收全过程中各项工作所必须遭循的先后次序。

A
施工
B
设计
C
决策
D
策划

题目答案

ABC

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多选题

水利建设市场主体信用评价标准由基础管理、经营效益、市场行为、()六个指标体系30个指标组成。合计分为100分.

A
工程服务
B
品牌形象
C
信用记录
D
注册资本

题目答案

ABC

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多选题

外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行(地区总部)系统进行实时交易,并由其总行(地区总部)统一进行()。

A
平盘
B
内部控制
C
敞口管理
D
风险控制

题目答案

ACD

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多选题

小李大学毕业后,于2004年7月3日在某银行求职,并顺利被录用为储蓄员。7月4日小李刚上班就办理张先生的存款业务,对假钞略有所知的小李发现其中有一张人民币100元纸币像是假币,他将假币交给储蓄主管,储蓄主管将这张100元纸币拿到二楼办公室,和同事们仔细辨别后,确认是假币,于是盖上假币章,并开具了假币没收凭证,盖好章,回到柜台将凭证交给张先生,张先生悻悻离去。根据《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》,下面说法正确的是()。

A
小李未持《反假货币上岗资格证书》上岗
B
收缴过程离开了持有人视线范围,没有做到当面收缴、当面盖章
C
银行应开具《货币真伪鉴定书》而不是假币没收凭证
D
没有履行告知程序

题目答案

ABD

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多选题

下列属于国家开发银行贷款回收机制和方法的是( )。

A
发挥政府组织协调优势
B
坚持“四早”原则和“四按”工作机制
C
实行三挂钩机制
D
依法收贷
E
处分抵质押物

题目答案

ABCDE

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多选题

除被依法撤销除外,代理营业机构终止营业应符合以下条件()。

A
不造成金融服务空白
B
拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近2 年未发生挤兑事件
C
拟终止营业的代理营业机构所在县(区)最近1 年未发生过挤兑事件
D
银监会规定的其他审慎性条件

题目答案

ABD

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多选题

商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责( )。

A
审查批准信息科技战略
B
掌握主要的信息科技风险
C
设立信息科技管理委员会
D
建立信息科技部门

题目答案

ABC

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