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多选题

托管人应当履行下列职责()。

A
安全保管企业年金基金财产
B
以企业年金基金名义开设基金财产的资金账户和证券账户
C
对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
D
根据受托人指令,向投资管理人分配企业年金基金财产

题目答案

ABCD

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举一反三
多选题

在干扰他人或不合理占用银行资源的应急预案中,表述正确的是( )

A
遇有客户干扰他人或不合理占用银行资源,网点负责人应及时劝导客户停止不合理行为,维护正常营业秩序。
B
如劝导无效,严重影响网点正常秩序的或执意不停止无理行为的,应联系公安机关强行带离营业网点,维持营业秩序,保护人员财产安全。
C
报上级服务突发事件应急处理办公室负责协调处理。
D
立即启动安防措施,将现金、凭证、账簿转移到安全地方
E
经上级行服务突发事件应急处理领导小组研究后,做好客户和媒体的公告工作

题目答案

ABC

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多选题

商业银行所承担的市场风险水平应当与其( )相匹配。

A
市场风险管理能力
B
全面风险管理能力
C
盈利水平
D
资本实力

题目答案

AD

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多选题

银行业监督管理是为了( )。

A
促进银行业的合法、稳健运行
B
维护公众对银行业的信心
C
杜绝银行业发生案件
D
提高银行业经营效益

题目答案

AB

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多选题

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。

A
立项
B
组建检查组
C
项目收工
D
项目复工

题目答案

ABCD

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多选题

人员配备应包括的原理有( )

A
民主化原理
B
科学性原理
C
责权利一致原理
D
用人之长原理
E
客观性原理

题目答案

CD

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多选题

下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中,正确的有() :

A
这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大的西方国家较为常见
B
这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见
C
典型案例有上世纪80年代中期著名的 Edward洗钱案件。
D
典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。

题目答案

ACD

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多选题

作为质押的应收账款的价值下降可能导致无法偿还债权时,应采取的措施有( )。

A
增加保证金
B
追加质权
C
追加质物
D
提前偿还债权

题目答案

ABCD

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多选题

违反个人储蓄汇兑业务规定,有下列哪些情形的,给予告诫或通报批评处理。()

A
在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务
B
未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户
C
批量业务处理全过程未执行双人操作规定
D
未按规定对商户注册资料进行审核,并完整留存客户资料

题目答案

ABCD

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多选题

临柜公共流程管理和操作要求,包括:

A
营业前准备
B
受理审核
C
业务审批和营业终了处理
D
业务授权和账表和档案管理

题目答案

ABCD

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