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单选题

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A
自动回避制度
B
隔离墙制度
C
事前回避制度
D
分类经营制度

题目答案

B

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举一反三
单选题

久期缺口是资产加权平均久期与负债加权平均久期和()乘积的差额。

A
收益率
B
资产负债率
C
现金率
D
市场利率

题目答案

B

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单选题

加强指数法的核心思想是将()相结合。

A
指数化投资管理与积极型股票投资策略
B
指数化投资管理与消极型股票投资策略
C
积极型股票投资策略与消极型股票投资策略
D
积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

题目答案

A

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单选题

在控制税收规划方案的执行过程中,下列做法错误的是

A
当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时,税收规划人应给予提示,指出其可能产生的后果
B
当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时,从业人员应及时修订其设计的税收规划
C
当客户情况中出现新的变化时,从业人员应改变税收规划
D
在特殊情况下,客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时,从业人员按法律规定或业务委托及时介入,帮助客户度过纠纷过程

题目答案

C

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单选题

下列各项属于投资适当性要求的是

A
特定的投资者购买恰当的产品
B
适合的投资者购买低风险的产品
C
适合的投资者购买恰当的产品
D
特定的投资者购买低风险的产品

题目答案

C

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单选题

关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 β值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正确的是

A
预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价
B
无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价
C
市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率
D
预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价

题目答案

D

答案解析

预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价。

单选题

资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()

A
证券市场线
B
资本市场线
C
特征线
D
无差异曲线

题目答案

B

答案解析

在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM,这条射线被称为资本市场线。

单选题

假定汪先生当前投资某项目, 期限为3年,第一年年初投资 100000元,第二年年初又追加投资 50000元,年收益率为10%,那么他在3年内每年末至少收回() 元才是盈利的。

A
33339
B
43333
C
58489
D
44386

题目答案

C

答案解析

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单选题

随着复利次数的增加,同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断(),但增加的速度越来越()

A
增加;慢
B
增加;快
C
增加;快
D
降低;快

题目答案

A

答案解析

不同复利期间投资的年化收益率称为有效年利率(EAR)。名义年利率r与有效年rm效年利率,m指一年内复利次数。因此,随着复利次数的增加,有效年利率也会不断增加,但增加的速度越来越慢,当复利期间无限小时,相当于连续复利。