下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
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从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
B项的准确表述为:公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
金融期货的主要品种能够分为()。
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
下列属于资金账户管理内容的是()。
资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。
除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。